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        企業合規管理的內容與意義(2)

        編輯: 發布時間:2019-12-16 10:35:46 來源:

          

          三、企業合規管理的內容

          1、企業要進行合規管理,最基礎的工作就是要研究國家的法律、法規以及國家政策,避免合規管理因違反國家法律、法規和政策而表面是合規,其實質卻是應當受到國家法律、法規和政策規制的,或者說是不被國家法律、法規和政策所批判和否定的,那樣就無從談起合規了。

          2、企業進行合規管理要將企業內部的相應合規制度收集和建立起來,合規管理和其他類型的企業管理一樣,其人爲因素很多,只有建立起來相應的合規制度,人們才會尊重和遵循合規制度而辦事,否則沒有制度作爲依據和保障的合規將是難以想象的。

          3、合規制度的建立要以所在企業的實際情況爲基礎,不能落後或者太過超越于企業現有的實際發展狀況和經營規模,並且合規制度的建立應當是全面而科學的,具有可操作性,否則丟三落四或者不具有科學性和可操作性,合規制度是難以發揮實際效用的。

          4、企業建立的一切合規制度都要進行評估,每項制度的建立都需要進行實際的評估才能正式投入使用階段,否則未經評估就投入到使用則會出現很多實際的問題,比如說“水土不服”問題,可能不僅沒有起到實際的效用,反而還會拖企業發展的後腿。

          5、企業的審計工作是一項全方位的工作內容和風險管理模式,而作爲合規工作自然也會成爲審計工作的一個重點工作領域,那麽企業在建立合規制度,進行合規管理時自然不能繞過審計部門的審計評價環節。

          6、企業合規管理工作要盡最大的努力建立起來流程,將各個合規管理的節點納入到整個流程之中,一方面會減少人爲因素的幹擾,另一方面會節省時間成本,使得合規管理工作順利開展。

          7、合規管理工作,雖然可以通過建立合規流程合規制度以保障合規管理工作的有序進行,但也有很多人爲因素的影響,因此在選擇承擔合規管理工作的人員方面需要特別注意,慎重進行選擇。

          總結:

          合規管理旨在告訴企業在具體的操作過程中應當怎麽做,具體到怎麽合理地做、合規地做、合法地做。有效的合規管理有助于企業應對不確定性、風險和機會,有助于保護和增加股東價值,降低未預期損失和聲譽損失的可能性。

          (來源:中國貿促會商法中心)

          深圳企業咨詢深圳市國際貿易促進委員會法律事務部

          聯系人: 楊銳 88100039 yangrui669@126.com

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